【解密】上市前夕购买专利凑够5件底线，中图科技氮化镓技术“成色”几何？

作者：爱集微 2021-03-29

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来源：爱集微 #专利# #技术# #中图科技#

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1.上市前夕购买专利凑够5件底线，中图科技氮化镓技术“成色”几何？

2.【专利解密】科大讯飞助力语音识别技术变革；

3.两部门启动实施专利转化专项计划套取补贴将追回已拨付奖补资金；

4.国内家电行业首家格力电器发明专利授权量破万；

1.上市前夕购买专利凑够5件底线，中图科技氮化镓技术“成色”几何？

集微网消息，3月25日晚，广东中图半导体科技股份有限公司（下称“中图科技”）在上交所科创板IPO招股书公开。

中图科技主要产品为 2 至 6 英寸图形化蓝宝石衬底（PSS）、图形化复合材料衬底（MMS）。图形化衬底是微米级的光学、材料学设计，与纳米级的半导体工艺制造相结合的产品，是连接蓝宝石材料与氮化镓外延芯片的纽带，根据不同应用需求，通过衬底材料、图形结构、周期排列等的设计，制造出适用于不同应用的 LED 芯片适配衬底，为照明、背光源、显示屏、Mini LED、Micro LED、UVC LED 等不同应用场景的 LED 芯片提供优质的衬底材料解决方案。

中图科技招股书显示，目前已获授权专利 35 项，其中发明专利 11 项，实用新型 23 项，外观设计 1 项。从专利内容来看，涵盖了GaN生长用图形化蓝宝石衬底、衬底上制备导电薄膜、GaN发光二极管、LED发光二极管等相关技术。

值得注意的是，在授权的11项发明专利中，只有4项为原始取得，7项为继受取得。

对于受让的专利，中图科技在招股书中进一步披露，2018 年 1 月，出于公司生产经营需要，公司与中镓科技签订了《专利实施许可合同》，约定中镓科技将其享有专利权的专利号为 ZL201110102031.4、ZL201410004051.1、ZL201210068033.0、ZL201520162543.3 的4项专利无偿许可给公司使用。

2020年12月，为进一步减少持续关联交易，增强公司的独立性，公司与中镓科技签署了《专利权转让合同》，从中镓科技无偿受让了包括前述 4 项专利在内的 8 项中镓科技拥有的专利。

集微网去年曾经对中图科技开启上市辅导进行过报道，中图科技是在2020年10月19日在广东证监局办理了辅导备案登记。也就是上述专利权的转让是中图科技已经开启了上市辅导后两个月才进行的，这就不得不让人对此次转让是否是要满足科创板最低5件发明专利的要求而特意为之。

实际上，早在2020年3月20日，中国证监会就发布了《科创属性评价指引（试行）》，提出了“3+5”标准，对拟上市企业的最低5件发明专利数量做出了要求。

虽然专利出让方中镓科技实际上是中图科技的控股股东、实际控制人陈健民间接控制的企业，而且中图科技的管理层很多都有中镓科技的从业经历，但是这毕竟是两家独立公司。

中图科技直到上市辅导后可能才意识到上市对5件发明专利这一最基本的要求。对此，集微IPO专利辅导专家认为，中图科技在上市之前可能还欠缺很多科创属性的基本知识，对于当时只有3件发明专利（另一件专利是2020年10月30日已经开启上市辅导之后才获得授权）并没有做出及时的反应，也间接显示出，中图科技本身对于专利的重视程度或许还存在一定欠缺。

另外一方面，中图科技原始取得的四项发明专利，从专利质量和布局角度来看，也并非完美。四项专利的权利要求均为方法权利要求，而未见产品权利要求。

由于方法权利要求因举证难等原因在专利诉讼中的价值小于产品权利要求，能否在潜在的专利诉讼中有效地发挥对核心技术的保护作用也有待市场的检验。

集微IPO专利辅导专家认为，科创板已有多家企业在上市前夕因涉及受让取得专利的问题遭到多轮问询，尤其是受让的专利如何与公司的主营业务相关联，是上市委一直问询的重点。

除了上市前突击受让专利会被问询之外，还有一些企业选择在上市前突击申请专利，同样也会被问询，像瑞能半导体、齐治科技等都被类似的问询过。

因此上市前的专利体检和布局要尽早，及时发现问题，否则或将影响企业上市审核进程。（校对/叨叨）

2.【专利解密】科大讯飞助力语音识别技术变革；

【嘉勤点评】科大讯飞的语音识别纠错专利，通过充分利用额外的相关文本信息，对识别文本进行错误定位和纠正以得到纠错结果，提高了错误定位和错误纠正的准确性。

集微网消息，近日，以“记录创造者”为主题的科大讯飞智能办公本X2新品发布会在合肥举行。X2在效率提升方面做出了更加显著的升级，也支持了强大的讯飞输入法，智能办公本的精准的识别能力少不了科大讯飞背后的语音识别及纠错技术。

随着人工智能相关技术的日益成熟，语音识别系统被广泛应用于会议、演讲、采访以及授课等场合。但是，目前的语音识别技术无法达到完全正确的识别效果。因此，需要对语音识别结果进行纠错，以提高语音识别结果的准确性。然而，目前的语音识别纠错方法能够利用的语义信息相对受限，导致纠错模型难以进行准确的错误判定和错误纠正，纠错效果欠佳。

为此，科大讯飞于2020年10月20日申请了一项名为“语音识别纠错方法、装置、电子设备和存储介质”的发明专利（申请号:202011126205.6）,申请人为科大讯飞股份有限公司。

图1 语音识别纠错方法流程示意图

图1为本发明提出的语音识别纠错方法流程示意图。首先要确定待纠错的语音数据的识别文本（110），然后将识别文本，以及语音数据的用户关联文本和/或语音数据的历史语音数据的历史识别文本输入至语音识别纠错模型，得到语音识别纠错模型输出的纠错结果（120）。

语音识别纠错模型是基于样本语音数据的样本识别文本及其样本纠错结果，以及样本用户关联文本和/或样本语音数据的历史语音数据的样本历史识别文本训练得到的。此处，识别文本可以为语音识别模型对用户的语音数据进行语音识别处理后输出的结果。由于语音识别模型存在出错的可能性，因此需要对该识别文本进行纠错。

在语音识别场景下，连续语音片段中的任意一段语音数据均与其之前的语音数据存在较强的语义关联性。故当前语音数据的历史语音数据识别文本所提供的语义信息可以用于辅助确定当前语音数据的识别文本的语义信息，从而消除同音词或近音词等带来的歧义性，以正确定位和纠正错误。并且，历史识别文本还可以提供与当前语境更为契合的语言表达方式，也有助于正确判断该识别文本中是否存在错误并准确纠正其中的错误。

此外，考虑到用户在相近时间段内所产生的不同行为之间通常具备一定关联性，因此在用户利用智能终端输入语音数据的过程中，或前后相近时间段内，该用户使用智能终端上的不同应用所产生的文本，即当前语音数据的用户关联文本，与语音数据的识别文本在主题或领域上也存在一定关联。因此利用用户关联文本的语义信息，同样可以辅助确定语音数据的语义信息，以正确区分各个同音词或近音词，且用户关联文本也可以提供与当前语境更契合的语言表达方式，还可以将用户关联文本一同输入至语音识别纠错模型进行语音识别纠错。

简而言之，科大讯飞的语音识别纠错专利，通过充分利用额外的相关文本信息，对识别文本进行错误定位和纠正以得到纠错结果，提高了错误定位和错误纠正的准确性。

科大讯飞是亚太地区知名的智能语音和人工智能上市企业，其核心技术研究一直保持着国际前沿技术水平，一直积极推动人工智能产品研发和行业应用落地，致力于让机器“能听会说，能理解会思考”，用人工智能建设美好世界。

关于嘉勤

深圳市嘉勤知识产权代理有限公司由曾在华为等世界500强企业工作多年的知识产权专家、律师、专利代理人组成，熟悉中欧美知识产权法律理论和实务，在全球知识产权申请、布局、诉讼、许可谈判、交易、运营、标准专利协同创造、专利池建设、展会知识产权、跨境电商知识产权、知识产权海关保护等方面拥有丰富的经验。

（校对/holly）

3.两部门启动实施专利转化专项计划套取补贴将追回已拨付奖补资金；

法治日报全媒体记者张维

近日，财政部、国家知识产权局（以下统称两部门）联合印发《关于实施专利转化专项计划助力中小企业创新发展的通知》（以下简称《通知》），启动实施专利转化专项计划。

据了解，为提高政策实施的有效性，两部门要求有关省份要做好信用管理，坚决遏制不以技术创新和实施为目的的专利转让、许可行为；两部门将对发生不良影响、出现套取补贴等异常行为的省份在绩效评价时予以扣分，严重的取消获得奖补资金资格或追回已拨付奖补资金。

中小企业获取渠道匮乏

《2019年中国专利调查报告》数据显示，我国国内有效专利实施率为55.4%，仍有大量专利没有得到充分实施，研发投入损失、公共资源浪费现象不容忽视；而与此同时，我国企业仍有大量的技术需求亟需满足。

据上述两部门有关负责人介绍，上述问题的成因复杂，既有专利结构问题，也有管理政策障碍、供需双方信息不对称等方面问题。专利结构问题，随着经济社会和科技发展水平不断提升已经逐渐得到改善；管理政策障碍，随着相关制度不断完善已经逐步得到解决，例如2019年财政部对《事业单位国有资产管理暂行办法》进行了修改，从国有资产管理政策上为包括专利在内的科技成果转让、许可或作价投资扫清了障碍。作为技术要素流动的重要载体，专利的转移转化对于优化创新资源配置具有重要意义。

在专利技术供给侧，仍有大量专利价值亟待释放。数据显示，高校院所的有效专利实施率明显低于企业，分别为13.8%和38.0%，但高校院所没有得到有效实施的专利并非没有市场。2019年，就南京某大学和上海某大学180件机器人领域的专利与广州市176家中小企业进行了对接，有30家企业表达了购买、许可或与专利权人进行对接的意愿。“由此可见，尚有大量专利的价值没有完全得到发掘。”上述负责人说。

究其原因：一是专利信息利用程度低，专利导航分析不足，高校院所研发形成的专利与市场脱节，难以与企业专利技术需求高效匹配。二是专利交易对法律、技术、商务谈判等方面的市场化运营服务依赖性强，需要相对较长的撮合交易、跟踪服务和技术消化过程。

在专利技术需求侧，中小企业获取渠道相对匮乏。中小企业在科技人才储备、研发经费投入等方面存在诸多短板。调查发现，相当一部分中小企业具有引进专利、与发明人合作等方式解决技术难题、升级技术水平的意愿，但普遍表示难以高效获得专利。中小企业出于保密需要，即使存在专利需求，一般也不愿通过公开渠道发布，更愿自行检索寻求合适的专利。但目前多数中小企业缺乏快捷高效寻求专利以及与专利权人、发明团队对接的渠道，导致信息严重不对称。总的看，我国现有的专利信息获取渠道、专利技术供需对接服务暂时无法满足中小企业的需求。新冠肺炎疫情进一步加剧了供给、需求内部及供需之间的矛盾，获取专利难度更大、成本负担能力更弱，可谓雪上加霜。

两部门印发《通知》，启动实施专利转化专项计划，利用三年时间，择优奖补一批促进专利技术转移转化、助力中小企业创新发展成效显著的省、自治区、直辖市（以下统称省），旨在进一步畅通技术要素流转渠道，推动专利技术转化实施。

推进专利供需精准对接

据介绍，专项计划以省为单位开展实施，有关省份需要聚焦若干战略性新兴产业、知识产权密集型产业等特色优势产业、高等院校，依托相关产业集聚的城市或产业园区，重点开展三方面工作。

一是拓宽专利技术供给渠道。激发高校院所专利转化活力，指导高校院所深化知识产权权益分配机制，挖掘质量较高、具备市场前景的专利；鼓励国有企业分享专利技术，通过先使用后缴纳许可费等方式，降低中小企业专利技术获取门槛。

二是推进专利供需精准对接。依托高校院所知识产权和技术转移中心、产业知识产权运营中心等载体，集中发布专利技术供给信息，开展关键核心技术知识产权推广应用；以中小企业集聚区域为重点，支持服务机构帮助中小企业获取目标专利，组织高校院所、国有企业深入中小企业开展专利技术对接活动；引导涉农专利技术向县域和农业园区转移转化，助力乡村产业发展；鼓励专利权人采用或参照“开放许可”方式，提前发布专利转让费用或许可费用标准、支付方式等条件。

三是提高中小企业专利实施能力。调整优化专利资助奖励政策，更大力度支持中小企业专利转化运用，推动实施进入产品；有条件的地方可以将有关中小企业纳入知识产权质押融资政策扶持范围，积极开展知识产权质押融资“入园惠企”行动，扩大知识产权质押融资覆盖范围；在确保金融安全的基础上，充分发挥省、市现有知识产权运营基金等相关基金作用，助力中小企业专利技术产业化实施。

实际到账金额纳入指标

据上述负责人透露，两部门对有关省份开展专利转化专项计划给予三方面政策支持。

一是扩大数据开放。组织建设专利产品备案系统，建立专利转让、许可、质押等运营数据和专利产品备案信息定期通报机制，支持有关省份客观评估政策实施效果；对异常转让、许可数据进行监控评价，及时向有关省份反馈。

在专利产品备案系统中，企业可以自愿进行专利产品备案，通过备案的产品生成唯一的专利产品备案编码和相关标识，企业可以将其附在产品或其最小包装上。消费者可以通过备案编码和相关标识了解产品有关专利详细信息，作为消费参考；社会公众可以通过备案编码进行产品查询并开展社会监督；知识产权管理部门可以统计分析专利产品相关数据，为专利密集型产业发展监测、政策制定等提供依据。

二是提供绿色通道。指导有关省份建立涉及中小企业相关专利转让、许可、质押业务办理的绿色通道，提高相关业务受理窗口办理效率，推动有关业务受理窗口向产业集聚区域延伸。

三是给予资金奖补。两部门根据绩效评价结果，对方案完善、措施得当、工作推进有力，专利技术转化运用成效显著的省份给予事后奖补。

为提高政策实施的有效性，在指标设置方面。对高校院所的考核将专利转让、许可收入的实际到账金额纳入指标，避免数据造假；对中小企业的考核将依托专利产品备案系统，重点考察专利实施进入产品的情况和专利对产品的贡献度，突出专利转化运用导向。

在数据监测方面。知识产权局将利用有关系统，对全国知识产权运用数据变化情况进行监控，重点关注单一主体短时间内集中或连续倒卖的知识产权转让、许可及其他异常行为，及时向有关省份反馈。

在绩效评价方面。要求有关省份要做好信用管理，坚决遏制不以技术创新和实施为目的的专利转让、许可行为；两部门将对发生不良影响、出现套取补贴等异常行为的省份在绩效评价时予以扣分，严重的取消获得奖补资金资格或追回已拨付奖补资金。法制日报

4.国内家电行业首家格力电器发明专利授权量破万；

目前国内专利法规定的专利类型有三种，分别为发明专利、实用新型专利以及外观专利，其中，发明专利作为三大专利类型的“大哥”，是企业发展与市场竞争的重要手段。日前，根据国家知识产权局数据显示，截至2021年3月，珠海格力电器股份有限公司累计发明专利授权数量超过一万件。

从目前数据来看，格力电器已经成为国内首家已授权发明专利过万的家电企业。

同时，自2016年起，格力电器发明专利授权量连续五年稳居全国前十，2019年位居全国第六，也是唯一一家进入前十的家电企业。